PLD- Prevenção à Lavagem de dinheiro e Financiamento do Terrorismo

Descrição do curso

Receba um panorama completo sobre os impactos da Circular BACEN nº 3.978/2020 e Carta Circular nº 4.001/2020 na administração corporativa.


Categoria: Administração e Gestão Estratégica

Informações gerais

Conteúdo
  • Noções de PLDFT
  • Conceito de Lavagem de Dinheiro (LD)
  • AS 3 fases da LD
  • Conceito e tipologia da LD
  • Estrutura regulatória internacional e órgãos internacionais relevantes
  • UNODC
  • GAFI
  • EUA
  • Legislação Brasileira
  • Lei nº 9613/98
  • COAF
  • Conceito de PEP
  • Gerenciando o risco de PLDFT: melhores práticas
  • 3 Linhas de Defesa
  • Risco-País
  • Processos de CDD
  • Monitoramento
  • Disseminação de cultura de PLDFT
  • Sanções Econômicas e Financeiras
  • Lei nº 13.810/2019
  • Circular nº 3.942/2019
  • Carta Circular nº 3.977/2019
  • OFAC
  • Nova regulamentação do Banco Central: tópicos importantes da Circular nº 3.978/2020 e Carta Circular nº 4.001/2020
  • Política de PLDFT
  • Governança
  • Avaliação Interna de Risco
  • Procedimentos de Identificação, Qualificação e Classificação de Clientes
  • Registro de operações
  • Monitoramento, Seleção e Análise de Operações Suspeitas
  • KYE, KYP, KYS, KY3P
  • Acompanhamento e Controle
  • Avaliação de Efetividade
  • Disposições gerais
Objetivo

Dar ao profissional corporativo ferramentas para poder entender as novidades da Circular nº 3.978/2020 e Carta Circular nº 4.001/2020, bem como conceitos básicos de PLDFT e Sanções.

Público-alvo

 Curso voltado a todos os profissionais de instituições reguladas pelo Banco Central do Brasil.


Metodologia

O conteúdo do curso será apresentado em aulas com vídeos, slides e textos de apoio divididos em módulos com seções de 15 minutos para melhor assimilação do aluno.

Certificado

Devido à sua modalidade estabelecida como curso livre à distância, de acordo com a Lei nº 9394/96 o certificado desse curso não possui validade junto ao Ministério da Educação - MEC.

Professores

André Castro Carvalho

Pós-doutorado no Massachusetts Institute of Technology - MIT (2016) como bolsista do Programa Estratégico - DRI (Estágio Pós-Doutoral) da CAPES. Bacharel, Mestre, Doutor e Pós-doutor (2018) pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo, tendo sua tese de doutorado recebido o Prêmio CAPES de Tese 2014 como a melhor tese de doutorado em Direito defendida em 2013 no Brasil. Foi visiting researcher na Karl Franzens Universität Graz, na Áustria (2013), pelo Coimbra Group Scholarship Programme for Young Professors and Researchers from Latin America, e visiting scholar and professor na Nankai University (Tianjin) e JiLin University (Changchun), ambas na China (2012-2013). 


Possui certificação em treinamento corporativo em AML pela International Compliance Association - ICA (2014-2015), e é certificado em AML pela ACAMS (2019). É professor da educação executiva em Compliance no Insper, na pós-graduação em Compliance no Ibmec-SP, na pós-graduação em Compliance Digital na Universidade Presbiteriana Mackenzie, e no Mestrado da Escola de Direito do Brasil - EDB. Também é professor convidado em outros programas de extensão e pós-graduação. Foi professor de graduação de Direito Administrativo da Faculdade de Direito de São Bernardo do Campo (2011-2013), de Direito Econômico da Universidade Ibirapuera (2014) e de Direito Financeiro da Faculdade Autônoma de Direito - FADISP (2010).

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